iso9001认证咨询包装材料行业内部审核控制程序

1．目的

本程序描述内部审核的过程，内部审核是验证质量活动是否符合所建立的质量管理体系的要求,  并通过搜集客观上的证据, 发现问题，实施纠正措施，不断完善质量管理体系。

2．范围

本公司范围内所有与质量管理体系相关的部门、人员和活动。

3．职责

3．1．总经理批准《内部审核年度计划》

3．2．管理者代表负责内部审核的具体策划、实施、协调和监督。

3．3．管理者代表指定的审核小组组长负责本程序的执行,各受审部门对审核工作予以配合和支持。

4．参考文件

4．1．XN/QP-2704-2020《管理评审控制程序》

5．程序

5．1．审核的准备工作

5．1．1．审核计划

1．内部审核年度计划：管理者代表组织制定《内部审核年度计划》（一般每年一次）, 内容包括审核的部门、审核的章节内容、审核的时间，报送总经理批准，以确定当年的审核任务，

2．内部审核实施计划：.根据年度计划制订《内部审核实施计划》提前七天通知到各部门。审核实施计划包括以下内容：

a．审核目的；

b．审核范围；

c．审核时间；

d．审核小组成员的组成；

e．审核任务的确定；

5．1．2．成立审核小组

审核任务由审核小组承担，审核小组组长负责，审核小组成员必须是经内部审核培训合格的审核人员，但这些审核人员应独立于被审核的部门，审核组长由管理者代表指定，每次审核完毕，小组自行解散。

5．1．3．审核小组在提出和准备审核过程中必须完成下列工作：

a.  复查前次内部审核发现不合格项的纠正措施的执行情况；

b．根据审核计划，明确本次审核活动的范围、内容和审核时间；

c．通知受审核部门；

d．对受审核部门的质量管理体系文件初审，制定审核检查表。

5．2．实施审核

5．2．1．首次会议：审核前，审核小组组长召开首次会议,  会议内容应包括

下列要点：

a．向受审核部门主要负责人介绍审核组成员分组情况；

b．重申内审实施计划的内容；

c．介绍审核的方法和程序；        

d．落实审核小组需要的资料和设施；

e．末次会议的时间和地点；

f．澄清审核计划中需进一步说明的细节和不明确的问题。

5．2．2．现场审核：审核小组根据审核检查表分组实施审核活动：

a.   通过在受审核区域内问（问主管、问当事人）、查（查文件、查记录）、看（看现场、看实物、看标识）等方法来收集客观证据；

b．将审核发现，在审核检查表上做相应的记录；

c．对审核发现中的所有不合格情况，应填写《不符合项报告》 及《不

符合项分布表》。

5．2．3．被审核的部门负责人或指 定代表应在 整个审核过程中陪同审核员

如果审核员有要求，则提供帮助，回答、解释有关问题，并确认不符

合项。

5．2．4．末次会议：审核组汇总审核结果，开出不符合项报告后即可召开末次会议，宣布不符合项和审核结果。

5．3．不符合项的跟踪验证

5．3．1．责任部门对开出的不符合项确认后，分析不符合原因，制定纠正措施，经审核员确认后于以实施。

5．3．2．责任部门实施纠正措施应按期完成，并评价实施效果。

5．3．3．纠正措施实施完成后，经审核员验证实施效果。

5．4．审核报告

5．4．1．审核小组组长汇总本次审核结果，编写审核报告，报告内容应包括：

1．本次审核的基本情况；

2．质量管理体系建立、实施和保持的情况；

3．质量管理体系运行技术性取得的效果；

4．不符合项实施纠正措施的情况。

5．对质量管理体系的符合性、有效性作出结论。

5．4．2．审核报告经管理者代表签署后，由行政部发放至相关部门，原稿由行政部保存三年。

5．5．内部审核结果须提交管理评审。

6．记录   

6．1．XN/QR-2714.1-2020《内部审核年度计划》

6．2．XN/QR-2714.2-2020《内部审核实施计划》

6．3．XN/QR-2714.3-2020《内部审核检查表》

6．4．XN/QR-2714.4-2020《不符合项报告》

6．5．XN/QR-2714.5-2020《不符合项分布表》

6．6．XN/QR-2714.6-2020《内部审核报告》

6．7．XN/QR-2714.7-2020《签到表》