iso28000供应链安全管理体系认证咨询作业指导书

一、目的、范围、引用标准和术语、定义

1、目的

执行供应链管理，提高企业竞争力；获取柔性及渗透性的市场；获得高用户服务水平；通过降低库存、提升企业制成能力提高企业运作效率，达到成本和服务之间的有效平衡，实现企业价值的最大化

2、范围

处在广州市信能企业管理咨询有限公司  供应链的物料提供、技术支持与服务提供、仓储与物流的供应商

3、引用标准

A、ISO 9001:2015

B、HACCP 荷兰RVA 3rd

C、相关法律法规

D、供应链管理、价值链分析

4、术语和定义

以下术语和定义适用本手册

A、供应链是执行采购原材料，将它们转换为中间产品和成品，并且将成品销售到用户的功能网链，供应链不仅是一条联接供应商到用户的物料链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、运输等过程而增加其价值

B、供应链管理即这条功能网链的管理，使其符合要求

C、供应商管理即处在广州市信能企业管理咨询有限公司  供应链和潜在供应商的管理，使其符合要求

D、物料提供供应商是指广州市信能企业管理咨询有限公司  指定的原材料、辅料提供商，如原料油、食品添加剂等

E、技术支持与服务提供供应商是指广州市信能企业管理咨询有限公司  指定的大型设备、重大施工项目的技术支持与服务的提供商，如新厂建设、认证咨询与咨询服务、配套设施与后勤服务等

F、仓储与物流供应商是指广州市信能企业管理咨询有限公司指定的仓库和物流承包或合作商，如外租仓库，专业物流公司等

二、供应链管理体系

1、供应链结构示意图

     

2、供应链质量管理示意图

  

3、供应链管理体系总要求

A、根据经营和发展的需要建立供应链管理体系，该体系为公司现行管理体系的补充

B、分析市场与竞争环境，了解现在的市场需求和市场环境、产品的类型和特征

C、总结、分析企业现状，分析企业供需管理的现状，分析、寻找、总结企业存在的问题及影响供应链的因素

D、分析供应链的组成 ，提出供应链组成的基本框架。供应链中的成员组成分析主要包括制造工厂、设备、工艺和供应商、制造商、分销商、零售商及用户的选择及其定位，以及确定选择与评价的标准

E、完成公司的支出分析，设计供应链，提出有效且符合要求的供应链，并对其进行验证

F、确定供应商组成供应链，对供应商进行科学、公正、公平、公开的管理，推动供应链的不断完善和持续改进

G、合理的资源分配及适宜的供应商资源储备

4、文件和记录要求

A、按照公司现有体系进行管理

5、相关文件和体系

A、ISO管理体系

B、HACCP管理体系

C、其他相关管理体系及要求

三、供应商管理职责

1、供应商管理的职责

A、总经理或总经理授权管理者代表负责供应商管理实施的监督与资源调配的工作

B、行政部和相关部门负责市场与竞争环境的分析

C、行政部门 和相关部门负责公司供应链的分析，并及时总结、分析企业供需现状

D、财务部负责公司的支出分析，其他相关部门给予配合

E、行政部门 和相关部门负责公司供应链的设计与管理，其他相关部门给予配合

F、行政部门 负责与物料供应商的沟通与协调工作，并严格按照供应商管理的要求进行公司的采购作业，对其进行管理，其他相关部门给予配合

G、业务部、行政部等相关部门分别负责收集、分析提供技术支持与服务、仓储与物流供应商的相关信息，并协助采购进行其管理

H、行政部门和相关部门负责组织、实施对供应商供应活动的综合评价，其他相关部门给予配合

I、行政部负责协助行政部门 完成供应商评选的活动，并制定相应的品质与安全标准和供应商期望，其他相关部门给予配合

J、业务部负责收集、统计、分析供应商供应活动的不符合（质量问题及事故），并建立供应商质量档案，为供应商综合评价提供有效且准确的数据，并协助行政部门 推动供应商管理工作的顺利开展

K、业务部和相关部门负责组织、协调供应商供应活动中的不符合（质量问题及事故）处理，及原因分析和改进工作，其他相关部门给予配合

L、财务部负责协助采购评估供应商的财务和信用状况，并严格执行对供应商供应活动不符合（质量问题及事故）的经济溯源与索赔工作

M、业务部负责供应商供应活动中不符合（质量问题及事故）的测评与统计工作，并及时反馈相关部门

四、供应商管理总要求

1、供应商要求

A、供应商应满足以下要求：

●经过广州市信能企业管理咨询有限公司  的评估确认

●与广州市信能企业管理咨询有限公司  有共同的经营理念及价值观

●保证其供应品质与安全的能力

●足够的持续改进成本的能力

●提供有效技术支持与服务的能力

注：以上要求为《供方选择和评估程序》的补充

B、供应商应满足广州市信能企业管理咨询有限公司  的供应商期望及相关要求

2、采购与供应要求

A、采购与供应的决策应经过充分的评估与确认

B、采购与供应的决策应综合考虑供应商的整体表现

C、采购与供应的决策应避免超出合格供应商的范围

D、采购与供应的决策应科学、公正，“招投标”的运作方式可作为首选，也不排除现有的运作方式

E、分类要求

●物料供应

品质与安全要求

●技术支持与服务供应

工程设计与实施资格及相应技术资格要求

●仓储与物流供应

仓储与物流配送要求

未经广州市信能企业管理咨询有限公司  书面许可，任何形式的物料改变；转包、外加工；转租、改变配送渠道等活动，都将示为对广州市信能企业管理咨询有限公司利益的侵害，广州市信能企业管理咨询有限公司都将视情况进行严肃处理

供应商涉及以下不符合，其供应资格将被取消：

A、涉及重大卫生安全问题

B、涉及重大品质问题

C、涉及诚信问题

D、涉及不正当竞争问题

E、涉及法律问题

3、关键点控制

A、门当户对原则

B、半数比例原则

C、供应源数量控制原则

D、供应链战略原则

五、供应商评选

1、供应商调查

经过初选的供应商接收广州市信能企业管理咨询有限公司的调查

2、供应商评估

根据调查结果，对反馈、收集的信息资料进行分析，并结合供应商的类别进行初评

3、供应商考查

根据初评结果，结合供应商的类别，进行供应商的考查

供应商类别

Ⅰ类  与品质安全密切相关的供应商     现场考查       一次/每年

Ⅱ类  与品质安全较相关的供应商       现场考查       一次/二年

Ⅲ类  与品质安全相关的供应商         现场考查       首次供应和出现重大不符合时

Ⅳ类  与品质不安全相关的供应商       无需现场考查   提供必须的评审资料

4、供应商评定

A、根据供应商考查结果，结合供应商类别及供应商整体表现，综合考虑评定供应商。符合合格供应商资格者录入《合格供应商名册》

A类供应商经评估确认后，其供应活动可实行“监管放行”；B类的供应商才具备“招投标”的资格

供应商评定标准

评分以100分记，分为五个等级

A、100—85分     评价：批准合作，满意，需要提高

B、85—75分      评价：批准合作，较满意，需要改善

C、75—60分      评价：批准合作，符合要求，需要改进

D、60—50分      评价：批准合作，基本符合要求，限期改进

E、50分以下      评价：不批准合作，不满意

如供应商连续二次评为C，则降级为D，累计三次为D，则降级为E

5、供应商评定原则

A、系统全面性原则：全面系统评价体系的建立和使用
B、简明科学性原则：供应商评价和选择步骤、选择过程透明化、制度化和科学化
C、稳定可比性原则：评估体系应该稳定运做，标准统一，减少主观因素
D、灵活可操作性原则：不同行业、企业、产品需求、不同环境下的供应商评价应是不一样的，保持一定的灵活操作性
E、门当户对原则：供应商的规模和层次和采购商相当
F、半数比例原则：购买数量不超过供应商产能的50%，反对全额供货的供应商
G、供应源数量控制原则：同类物料的供应商数量约3家，主次供应商之分
H、供应链战略原则：与重要供应商发展供应链战略合作关系

I、学习更新原则：评估的指标、标杆对比的对象以及评估的工具与技术都需要不断的更新
J、全面、具体、客观原则：建立和使用一个全面的供应商综合评价指标体系，对供应商做出全面、具体、客观的评价，综合考虑供应商的业绩、设备管理、人力资源开发、质量控制、成本控制、技术开发、用户满意度、交货协议等方面可能影响供应链合作关系的方面
六、供应过程管理

1、验收

A、业务部应严格按照《合格供方名册》进行供应物料的验收

B、业务部及相关部门严格按照协议、合同及相关法规进行技术支持与服务供应的验收

C、业务部及相关部门严格按照协议、合同及相关法规进行仓储与物流供应的验收

2、验收标准

A、公司根据供应商的类别及相关要求，制定验收标准及管理要求，并严格遵照执行

B、公司采购与供应的决策应参考、依据验收标准及管理要求

3、供应活动不符合处理

A、物料不符合要求，行政部严格按照《不合格品控制程序》进行处理，其他相关部门协助，并完成过程不符合的取证 

B、其他类别不符合要求，相关部门按照协议及相关法规要求进行处理

4、供应活动不符合溯源与抱怨

A、业务部负责组织、协调对物料不符合的评定，并根据客观事实对供应商进行抱怨

B、其他类别的不符合要求，相关部门根据协议及相关法规要求进行评定，并对供应商进行抱怨，记入质量档案

七、供应商评价

1、供应商质量档案

业务部建立供应商质量档案，每月收集各供应商供应情况，评价其当月供应活动的表现。每月的评价结果转发相关部门，质量档案可定期向供应商反馈，推动供应商的改进与提高 

2、供应商综合评价

A、公司按照供应商评估标准，结合供应商类别，定期对供应商进行综合评价。评估要素包括：质量水平、交货能力、价格水平、技术能力、后援服务、人力资源、管理水平、成本结构、现有合作状况等方面的综合能力的评估

B、公司采购与供应的决策应依据供应商综合评价的结果

年度最终评分标准

85分以上        主要供应商     定单量≥70%

85-70分         辅助供应商     定单量≤20%

70-50分         次要供应商     定单量≤10%

50分以下        不批准         定单量为零

3、供应商关系管理

在公司资源充足的情况下，可应供应商要求，对供应商进行技术支持和品质与安全辅导

B、行政部门 在收到供应商辅导要求后，可与相关部门负责人协商，安排相关专业人员实施辅导，进行供应商辅导后，应形成记录送行政部存档

C、供应商激励

管理模式

●对供应商分级分类进行管理，供应商经过评估确认方能进入广州市信能企业管理咨询有限公司的供应链

●评价或现场考查的评分为该年度该供应商的起评分

●供应商供应活动的不符合（包括技术支持与服务的提供），记入档案，分级扣分

●供应商重大的贡献，记入档案，分级加分

●年底供应商综合表现的客观评价，该年度最终得分，低于要求，该供应商将不被批准

●结合供应商考查及综合评价结果，给予供应商下一年度的起评分

八、其他

1、附件

A、相关记录和文件（略）

2、案例

例如：供应商供应活动评价

某某物料供应商2002年的考查评分为70分，2002年的综合评分为74分（权重为1/1）。

即该供应商2003年的起评分为72分（70/2+74/2＝72）。

该供应商分别于2003年6月和9月，出现了重大质量问题，分别造成直接经济损失5000元和8000元人民币，占物料价值的4.5%和6.0%。

记分标准（涉及金额以人民币计）

1000元或1.0%以下，不扣分；

1000-3000元或1.0-2.0%，扣1分；

3000-5000元或2.0-3.0%，扣3分；

5000-10000元或3.0-5.0%，扣5分；

10000元或5.0%以上，扣7分；

全年累计扣分大于10分，即不被批准。

该供应商于2003年10月配合公司顺利完成的500万的技改项目，给公司带来了利益，使项目增值150万元。

记分标准（涉及金额以人民币计）

50万元以下，不记分；

50-100万元，加1分；

100-500万元，加3分；

500-1000万元，加5分；

10000万元，加7分；

全年累计加分不超过15分。

该供应商2003年的考查评分为65，综合评分为67分（72-3-5+3＝67）。

该供应商的2004年度起评分为66分。

评价结果：

供应商为Ⅰ类供应商，评价级别为C，因连续两次2004年降级为D，2004年度的定单量核定为≤10%；

如投标资格为70分，则该共应商不具备投标资格。